בית ההשקעות אקסלנס שבבעלות חברת הביטוח הפניקס לא הקפיד על חוק איזור הלבנת הון ולכן רשות ניירות ערך הטילה עליו קנס של 350 אלף שקל.

הוועדה להטלת עיצום כספי לפי חוק איסור הלבנת הון הטילה, כאמור, על חבר הבורסה אקסלנס עיצום כספי של 350 אלף שקל בגין הפרות הלבנת הון. הוועדה, למעשה, הוועדה אישרה הסדר אכיפה אליו הגיע אקסלנס ומחלקת אכיפה מנהלית ברשות לניירות ערך.

העיצום הכספי הוטל בעקבות הפרות שהתגלו במסגרת ביקורת שערכה רשות ניירות ערך בחברה, כחלק מפעילותה השוטפת לפיקוח על עמידתן של החברות בהוראות בחוק. ההפרות היו בנושא קביעת מדיניות החברה בתחום הלבנת ההון, הליך הכרת בעל החשבון וקביעת רמת הסיכון שלו, בקרה שוטפת על הליך זה והצהרה על נהנה ובעל שליטה.

על פי הידוע, העיצום הוטל על פעילות חבר הבורסה, כלומר פעילות ההשקעה העצמית של הלקוחות. בפעילות זו הלקוחות צריכים להצהיר כי הם הנהנים בחשבון ולחתום על טופס הכרת לקוח כחלק מתהליך זיהוי הלקוח במלחמה בהלבנת ההון.